Nuevos requerimientos de información periódica para los Asesores de Inversión

Con fecha 18 de agosto de 2017, el Banco Central del Uruguay (BCU) emitió la Comunicación N° 2017/151 en virtud de la cual se implementan nuevos requerimientos de información periódica para los Asesores de Inversión. La información a remitir refiere a la actividad de asesoramiento y a las políticas y procedimiento de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.

Por consiguiente, los Asesores de Inversión deberán remitir anualmente información referida a su actividad en el ejercicio económico anterior, expresada en dólares americanos, discriminando los montos por canalización y asesoramiento. La Comunicación indica en sus Anexos I y II el detalle de la información requerida.

 La información se enviará dentro de los 30 días siguientes al cierre de cada año civil. Sin embargo, la primera información a presentar será la correspondiente al período comprendido entre el 01/01/2016 y el 31/12/2016, la cual deberá remitirse al BCU con anterioridad al 30/09/2017.

Por más información o consultas contáctese con su asesor en BGL o envíe un email.